您好,欢迎来到武汉经济技术开发区(汉南区)官方网站!
您的当前位置: 政府文件 管委会(区政府)文件

武汉开发区管委会(汉南区政府)关于印发武汉经开产业投资基金管理办法(试行)的通知

武经开〔2017〕57号

发布时间:2017-08-17 浏览次数:0

 

武汉开发区管委会(汉南区政府)关于印发
武汉经开产业投资基金管理办法(试行)的通知
 
各部门、单位:
现将《武汉经开产业投资基金管理办法(试行)》印发给你们,请贯彻执行。
 
 
武汉开发区管委会    汉南区政府
2017817
 



武汉经开产业投资基金管理办法(试行)
 
第一章 总则
第一条 为进一步规范武汉经开产业投资基金(以下简称产业基金)的运作和管理,根据《政府出资产业投资基金管理暂行办法》(发改财金规〔20162800号)和《武汉市战略性新兴产业发展引导基金管理办法》(武政规〔201627号)文件精神,结合本区实际,制定本办法。
第二条 本基金是由武汉市政府和武汉经济技术开发区管委会(汉南区政府)共同设立并按市场化方式运作的产业母基金,通过财政性资金投入,引导社会资本重点支持全区战略性新兴产业发展和传统产业转型升级。
第三条 产业基金资金来源主要包括武汉市战略性新兴产业发展引导基金对基金的出资,武汉经开投资有限公司(以下简称经开投)对基金的出资,产业基金资金存放银行或购买国债所得等收益,个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金,产业基金投资退出返回的本金及收益等。基金投资期内,允许其他社会出资方(含金融机构)以增资方式参股基金。
第四条 产业基金由区发展改革部门管理,区财政用于支持战略性新兴产业发展的其他专项资金归集至产业基金运作管理。
第五条 产业基金按照政府引导、市场运作、科学决策、防范风险的原则,以及项目选择市场化、资金使用规范化、提供服务专业化的要求进行运作。
第六条 经开投申请将当年出资的产业基金资金额纳入年度预算。
第二章 机构职责
第七条 成立武汉经济技术开发区(汉南区)经开产业投资基金工作领导小组(以下简称产业基金领导小组),产业基金领导小组由管委会(区政府)主要领导担任组长,分管副主任(副区长)担任副组长,区发改局、经信局、财政局、招商局主要负责同志为成员。产业基金领导小组主要职责包括:
(一)负责产业基金重大事项的决策和协调;
(二)制定产业基金管理办法及有关配套管理制度,审定产业基金理事会组成;
(三)统筹产业基金年度资金筹集规模及投资产业、方向、领域和阶段;
(四)对产业基金投资运作情况进行监管和指导;
(五)完成工委(区委)、管委会(区政府)交办的其他工作。
第八条 产业基金领导小组下设办公室,办公室设在区发改局,负责领导小组日常工作。年初下达产业基金年度工作目标;年中对产业基金运作情况进行检查;年末对产业基金年度运作情况进行总结考核;每季度统计分析产业基金筹集、使用、收益、退出情况;向产业基金领导小组报告。协调督促产业基金对接国家和省、市创业投资和产业基金。承办领导小组交办的其他事项。
第九条 产业基金设立产业基金理事会,理事会由管委会(区政府)分管领导任理事长,由区发改局、经信局、财政局、招商局,经开投等部门和单位主要负责人组成。其主要职责包括:
(一)制定产业基金发展规划、经营方针和投资政策;
(二)选定产业基金托管银行;
(三)负责实施产业基金政策指导、监督管理、风险控制和绩效考核;
(四)审定产业基金投资规划、收益分配、清算及政府出资让利等方案;
(五)核准产业基金出资设立子基金方案,以及产业基金直接投资项目;
(六)制定产业基金具体实施细则,报产业基金领导小组办公室备案;
(七)完成工委(区委)、管委会(区政府)交办和产业基金领导小组确定的其他事项。
第十条 管委会(区政府)指定经开投履行出资人职责,对外行使出资人权利,承担出资人的义务和责任。
第十一条 武汉经开产业投资基金管理有限公司为产业基金的受托管理机构,负责产业基金具体运作和管理,主要职责包括
(一)按照市场化方式组建产业基金投资决策委员会;
(二)审议决策产业基金的投资方案,报理事会核准;
(三)募集社会资金,发起设立各支子基金;
(四)遴选子基金管理人,对拟出资子基金开展尽职调查与合作谈判,签订子基金合伙协议、章程和其他必要协议;
(五)负责对子基金进行绩效评价,对子基金管理人进行考核,对子基金的投资规划、投资进度、资金保管和使用情况进行监管;
(六)负责产业基金的清算与退出;
(七)定期分析产业基金资产运行状况及重大事项,向产业基金理事会报告产业基金运行情况。
第十二条 产业基金投资决策委员会成员为5人,其中管理团队推荐2名(含一名法律专家),经开投推荐1名且具有一票否决权,武汉东湖国隆股权投资基金管理有限公司推荐1名,聘请社会专家1名,主要负责产业基金参与子基金及直投项目的投资决策。市引导基金指定管理机构和产业基金理事会各委派一名观察员列席投资决策委员会,监督产业基金投资决策程序是否合规,投资方向是否符合政策规定。
第三章 投资运作
第十三条 产业基金根据工委(区委)、管委会(区政府)决策部署,聚焦战略性新兴产业发展及传统产业转型升级。重点投向我区高端装备制造产业、智能制造产业、新一代信息技术产业、生命健康产业、新能源产业、新材料产业、节能环保产业、新能源汽车和智能网联汽车产业、现代服务业、现代农业等战略性新兴产业,以及汽车产业、电子电器、健康食品等传统产业的转型升级。管委会(区政府)可根据我区产业发展需求,选定重点投资领域。
第十四条 产业基金可通过出资设立子基金,由子基金通过股权投资等市场化方式开展投资;也可根据管委会(区政府)招商引资和推进重大产业项目实施的需要,开展直接投资。
第十五条 产业基金参与设立子基金,须由子基金发起人向产业基金受托管理机构申请,受托管理机构应对设立方案开展尽职调查并将投资方案报市引导基金指定机构进行合规性审查,审查通过的报产业基金投资决策委员会研究决策并由产业基金理事会核准后实施。
产业基金直接投资招商引资和重大产业项目,应依据我区招商引资和实施推进重大产业项目需要,由项目主体单位向产业基金受托管理机构申请,产业基金受托管理机构对项目开展尽职调查并将投资方案报市引导基金指定机构进行合规性审查,审查通过的报产业基金投资决策委员会研究决策并由理事会核准后实施
第十六条产业基金参与设立子基金应在合伙协议(章程)中约定遵守本办法、实施细则和投资政策。
第十七条 子基金根据投资对象的发展阶段和性质,可设为天使基金、创投(风投)基金、产业基金和并购基金等。
第十八条 产业基金直接投资招商引资和重大产业项目的出资比例一般不超过20%。对于重大招商引资项目,经产业基金领导小组决策同意后,可根据项目实际情况另行约定产业基金出资比例,但产业基金最高出资比例不超过50%,且不能成为单独第一大股东。
第十九条 产业基金在天使基金类子基金的出资比例一般不超过50%,在其他类子基金的出资比例一般不超过25%,不能成为参与子基金第一大出资人。
第二十条 产业基金参与设立的天使基金类子基金在我区投资的总额不低于子基金规模50%,其他类别的子基金在我区投资的总额不低于产业基金出资额的2倍。每支子基金在我区的具体投资比例由产业基金受托管理机构和子基金其他出资人协商,在协议中作明确约定。
第二十一条 产业基金和其他各级政府出资产业基金、引导基金可出资同支子基金,但政府出资基金(含经开产业基金)在子基金中出资总额不能超过50%
第二十二条 产业基金对单个项目的投资额不得超过产业基金认缴出资总额的20%
第二十三条 鼓励产业基金加强与商业银行合作,与商业银行合伙设立子基金,引导商业银行对产业基金所参与子基金投资的项目以及产业基金直接投资项目进行贷款融资,推进投贷联动。鼓励产业基金与商业保险机构合作,推动投保联动。
第二十四条 产业基金存续期十年,其中前七年为投资期,后三年为退出期。产业基金参与的子基金存续期原则上不超过八年,其中前五年为投资期,后三年为退出期。产业基金及其参与的子基金主要通过清算、份额转让、其他出资人回购等方式退出。
第二十五条 产业基金一般应在投资基金存续期满后退出,退出时与其他出资人同股同权。存续期未满如达到预期目标,鼓励产业基金以其他出资人回购、股权转让等方式退出。产业基金参与的子基金在开发区投资额达到第二十条要求的,产业基金从天使基金退出时可以只收回原始投资额;从其他子基金和直投项目退出时,除收回原始投资额外,还按照股权转让时中国人民银行公布的同期存款基准利率或协议约定收取收益。
第二十六条 产业基金参与的子基金应按照先回本后分利原则进行核算。产业基金可对子基金的社会出资人及受托管理机构适当让利,让利政策由产业基金主管部门制定。原则上,产业基金年收益率超过当期中国人民银行一年期贷款基准利率的,将产业基金收益按照一定比例返还给社会出资人及受托管理机构,其中天使基金不超过40%,其他基金不超过30%。产业基金让利部分具体分配方式由子基金的社会出资人及受托管理机构协商,并在出资协议中作明确约定。
第二十七条 产业基金以出资额为限对参与的子基金承担有限责任。子基金清算出现亏损时,先由子基金管理人以其对子基金的出资承担亏损,不足部分由出资方按照协议约定分担。产业基金不得向其他出资人承诺投资本金不受损失,不得承诺最低收益。
第二十八条 产业基金在基金存续期内每年按照基金实缴出资额的1%一次性在期初向产业基金受托管理机构支付管理费管理费由受托管理机构安排主要用于产业基金政策宣传、招商、评审、尽职调查、公示等支出。
第二十九条 产业基金经营期间获得的每一笔可分配资金,优先用于偿还产业基金有限合伙人的实缴出资,其次让产业基金普通合伙人收回实缴出资。实缴出资额全部回收之后的收益,按20%80%的比例在普通合伙人和有限合伙人之间进行分配。产业基金存续期结束时,武汉市引导基金年收益率超过当期中国人民银行一年期贷款基准利率的,武汉市引导基金将其应享有基金超额收益的30%奖励产业基金受托管理机构。
第三十条 若产业基金清算出现亏损时,先由普通合伙人以其对基金出资承担亏损,剩余部分由各出资人按照出资比例共同承担。
第四章 风险控制
第三十一条 产业基金应当建立有效的风险防范和控制机制,在运作过程中不得从事以下业务:
(一)从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务;
(二)投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;
(三)向任何第三方提供赞助、捐赠;
(四)吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款和资金拆借;
(五)进行承担无限连带责任的对外投资;
(六)发行信托或集合理财产品募集资金;
(七)其他国家法律法规禁止从事的业务。
第三十二条 产业基金参与的子基金不得投资于其他创业投资基金或投资性企业。
第三十三条 产业基金、子基金应由具备资质的银行托管,托管银行对基金帐户进行动态监管,确保资金按照约定方向支出。产业基金托管银行应定期将产业基金托管情况向产业基金理事会报告,及时报告产业基金运行中的重大事项。产业基金受托管理机构应定期收集子基金托管情况向产业基金理事会报告,及时报告子基金运行中的重大事项。
第三十四条 产业基金托管银行由理事会选定。托管银行按照要求负责产业基金的资金保管、拨付、结算等日常工作。子基金托管银行由产业基金受托管理机构选定。托管银行须符合以下条件:
(一)成立时间在5年以上的股份制商业银行;
(二)具有国务院证券监督管理机构(证监会)和国务院银行监督管理机构(银监会)核准的基金托管资格;
(三)具有基金托管经验;
(四)具有专门服务基金管理和早中期企业的内设机构;
(五)近3年无重大过失及行政主管机关或者司法机关处罚的不良记录。
第三十五条 产业基金受托管理机构应加强对产业基金直投项目以及产业基金参与的子基金的监管,密切跟踪项目经营和财务状况,切实防范风险。
第三十六条 子基金受托管理机构和直投项目方应按产业基金受托管理机构要求报告子基金和直投项目的运行情况,并及时报告运行中的重大事项。
第三十七条 产业基金受托管理机构与其他出资人在子基金协议中约定,有下列情况之一的,产业基金无需其他出资人同意,即可选择退出其参与的子基金或直投项目:
(一)子基金方案确认(以理事会核准之日为准)6个月以上,仍未按规定程序完成设立手续的;
(二)产业基金出资拨付子基金或直投项目账户6个月以上,子基金或直投项目未开展投资或实际业务的;
(三)子基金投资领域和方向(直投项目业务)不符合政策目标的;
(四)子基金未按协议约定投资(直投项目未按协议约定开展业务)的;
(五)经理事会认定的其他不符合协议约定和违反本办法及实施细则情形的。
产业基金从子基金或直投项目退出时,应按照协议约定的条件退出;协议中没有约定的,产业基金受托管理机构应聘请具备资质的中介机构对所持基金份额或股权进行专项审计和资产评估,作为确定退出价格的依据。
第三十八条 区发改局应加强信用体系建设,建立产业基金受托管理机构及其高级管理人员、产业基金投资项目主体信用记录,并纳入区信用信息公共服务平台。产业基金理事会在选定受托管理机构及高级管理人员和投资项目主体时使用信用信息和第三方信用报告。
第三十九条 区发改局要落实《区党政办公室印发<关于建立容错免责机制激励干部干事创业的实施细则(试行)>的通知》的相关规定,在加强风险防范的同时,鼓励创新,宽容失败。
第五章 考核与监督
第四十条 产业基金领导小组负责对产业基金投资运作情况进行监管和指导。产业基金理事会负责制定《实施细则》及《投资负面清单》,并作为对产业基金及产业基金受托管理机构考核监督的依据。
第四十一条 产业基金参与设立子基金或直投项目的,应当在受托管理机构网站上公示,公示期不少于10天。对于公示中发现问题的,产业基金主管部门应当及时进行了解核实,经确认不符合产业基金支持条件的,产业基金不予支持。
第四十二条 区审计部门依法对产业基金收支核算管理情况进行审计,必要时进行相关的延伸审计。
第四十三条 产业基金理事会对受托管理机构实施不定期检查,进行考核与监督,对考核不合格的受托管理机构予以解聘,造成损失的将追究相应法律责任;对托管专户资金进行监控。
第四十四条 区发改局应当定期向产业基金领导小组报告产业基金运作情况,重大事项应当及时向产业基金领导小组报告。
第六章 附则
第四十五条 本办法自印发之日起施行。